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证监会对5宗案件作出行政处罚

时间：4/17/2017 7:11:19 AM 点击数：350次

证监会对5宗案件作出行政处罚

中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2017-04-14 来源：证监会

  近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：3宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案。
  3宗信息披露违法违规案，一是吉林成城集团股份有限公司（简称成城股份）未按相关规定披露重大诉讼、仲裁、对外担保，披露的对外投资金额存在虚假记载，未及时披露重大协议终止信息，以及虚增收入和利润，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对实际控制人成清波、时任董事长徐才江等其他14名责任人员给予警告，并分别处以3万元到90万元不等的罚款；同时对成清波、徐才江分别采取10年、5年证券市场禁入措施。二是成城股份未按期披露2013年年度报告，违反了《证券法》第66条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到15万元不等的罚款。三是成城股份未按规定披露重大协议，未及时披露商业承兑汇票开具事宜，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。
  1宗操纵市场案中，王耀沃于2014年9月至11月期间，控制使用“王耀沃”等6个证券账户，利用资金优势，连续交易“双林股份”等5只股票，推高股价直至涨停，且以涨停价大笔申报买入维持涨停，次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段影响开盘价，随后反向卖出，获利共计约1,249万元。王耀沃的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收王耀沃违法所得约1,249万元，并处以约2,498万元罚款。
1宗内幕交易案中,李贵杰是潍坊亚星化学股份有限公司（简称亚星化学）股权转让及重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，李贵杰控制使用其本人证券账户交易“亚星化学”，没有违法所得。李贵杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，山东证监局决定对李贵杰处以3万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易等行为保持高压态势，严厉查处，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

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